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La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) informó que al cierre de 2017 se aplicaron 827 multas económicas a diversas entidades del sector financiero mexicano por 516 millones 777 mil pesos, 52.1% más en comparación con el año previo.
En su boletín de sanciones correspondiente a 2017, detalló que se recibieron 170.7 millones de pesos por pago de multas impuestas a 20 actores durante el periodo y también de ejercicios anteriores. Los bancos concentraron el mayor monto de multas, con 529 conductas sancionadas, equivalente a 255 millones 320 mil pesos.
Entre los bancos sancionados destaca el caso de CitiBanamex, que obtuvo 11 sanciones por irregularidades en prevención de lavado de dinero, por un monto superior a 9.4 millones de pesos.
Entre los sancionados en 2017 también se encuentra Investa Bank, que tuvo 21 amonestaciones por parte de la CNBV, siendo la más elevada la multa por irregularidades en prevención de lavado de dinero, con 8 millones 331 mil pesos. Grupo Famsa también fue sancionado con 4 millones 626 mil pesos por omitir información relevante de emisora.
Consubanco fue multado con 2 millones 264 mil pesos, por no contar con un plan de contingencia para restablecer su situación financiera, al igual de BanCoppel, que fue sancionado por el mismo motivo por un total de 2 millones 164 mil pesos.
La CNBV destacó que en 2017 impuso 4 mil 869 resoluciones de sanción, de las cuales 81.9% corresponde a amonestaciones.
Después de los bancos, las entidades financieras más sancionadas fueron las casas de bolsa, con 123 conductas sancionadas por 93 millones 404 mil millones de pesos.
Centros cambiarios. En materia de supervisión, la CNBV informó que en 2017 los centros cambiarios fueron sometidos a la mayor cantidad de observaciones y medidas correctivas en la prevención de lavado de dinero.
Se realizaron 14 mil 236 supervisiones sobre el tema en todo el sistema, las cuales arrojaron 26 mil recomendaciones y 662 acciones y medidas correctivas. La CNBV explicó que si bien los centros cambiarios fueron los que más observaciones y acciones y medidas correctivas obtuvieron en prevención de lavado, las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (Sofomes) obtuvieron el mayor número de recomendaciones.
El organismo destacó que durante 2017 se practicaron 502 visitas a las entidades supervisadas en el sistema financiero mexicano, de las cuales 330 fueron ordinarias, 30 especiales y 142 de investigación. “Como resultado de las visitas y las labores de vigilancia, la CNBV emitió 48 mil 402 observaciones y recomendaciones y se instruyeron 6 mil 212 acciones y medidas correctivas”, resaltó.
