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La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) multó a varios bancos grandes y operadores por simular transacciones para aumentar los volúmenes de intermediación de bonos, tras realizar una de las investigaciones más amplias en el sector desde la crisis financiera, de acuerdo con un documento del gobierno y una fuente que pidió anonimato.
La unidad de Citigroup, CitiBanamex, el español BBVA Bancomer, el británico Barclays, el suizo Credit Suisse y el alemán Deutsche Bank han sido notificados sobre las multas, según el documento al que tuvo acceso Reuters.
Las multas para los bancos, ocho operadores y dos agentes de bolsa ascendieron a más de un millón de dólares, informó una fuente del gobierno con conocimiento directo del asunto. Los sancionados podrán apelar a las multas.
En respuesta a preguntas de Reuters, CitiBanamex dijo por medio de un comunicado que estaba al tanto de las multas y que evaluaba una posible apelación. Barclays, Credit Suisse y Deutsche Bank declinaron hacer comentarios, mientras que BBVA Bancomer no respondió.
Durante la última década, reguladores en Estados Unidos, Gran Bretaña y otros países han multado a bancos internacionales en miles de millones de dólares por manipular tasas de interés y mercados de divisas.
La investigación la CNBV en México no encontró evidencia de manipulación de precios, dijo la fuente. Aunque la simulación de operaciones viola la ley mexicana, aseguró que el regulador no estaba buscando cargos criminales. En tanto, la CNBV no emitió comentarios.
La investigación descubrió que los operadores hicieron transacciones que fueron previamente negociadas a través de empresas de corretaje interbancario, para aumentar el volumen aparente de operaciones en bonos del gobierno, mencionó la fuente.
No estaba claro de inmediato qué ganarían los bancos con la manipulación de los volúmenes, pero las entidades deben cumplir con cifras mínimas para ser market makers o gestores del mercado.
También fueron multadas dos empresas de corretaje interbancario: la suiza Tradition y la mexicana Enlace, según el documento. Tradition no dio respuesta a una solicitud de comentarios.
Un portavoz de Enlace dijo a través de un comunicado que la compañía había recibido una notificación de la CNBV correspondiente a una operación en 2013.
“No podemos dar más detalles al respecto por ser un tema legal en curso, pero consideramos que la imposición de la multa es improcedente, por lo que la estaremos impugnando”, aseguró.
La CNBV inició su investigación sobre los actores del mercado de bonos del gobierno en México el año pasado, luego de que la Comisión Federal de Competencia Económica (Cofece) anunció una pesquisa sobre la posible manipulación de precios en el mercado de deuda pública en pesos.
La Cofece tiene hasta el próximo año para revelar los resultados de su investigación sobre supuestas prácticas monopólicas en el mercado de bonos.
